Entre os dias 03 a 05 de maio de 2023, os membros do Comitê de Investimentos do Instituto de Previdência Municipal de Ubatuba – IPMU realizaram uma série de visitas técnicas institucionais de diligência nas principais gestoras do mercado financeiro que detém aplicações ou relacionamento com a Autarquia, visando assegurar que as boas práticas exigidas pela legislação estão sendo seguidas e objetivando minimizar riscos eminentes, para acompanharmos o compliance das instituições financeiras.
Os principais pontos discutidos nas reuniões foram: a estrutura organizacional das empresas (gestores, administradores, custodiantes, distribuidores), forma de atuação da instituição, segregação das atividades, visão econômica para o mercado interno e externo, resultado dos fundos de investimentos e performance em relação aos indicadores de desempenhos, a estratégia de alocação do gestor e suas perspectivas de mercado que impactam os fundos de investimentos e compliace.
Foram visitadas as seguintes instituições financeiras:
- Banco Santander Brasil
- Banco Bradesco
